证券

日前，黑龙江证监局发布关于对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司采取出具警示函措施的决定。 经查，发现黑龙江省容维证券数据程序化有限公司（简称“容维证券”）存在以下问题：一是部分员工对服务能力进行误导性的营销宣传；二是新媒体平台直播账号使用管理不规范；三是个别高管人员离职后未向监管部门报告。 黑龙江证监局表示，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规…

7月23日，厦门证监局官网披露的行政处罚决定书显示，金圆统一证券有限公司（下称“金圆统一证券”）一员工被罚。 经查明，王健2022年3月20日至2024年8月31日在金圆统一证券有限公司任职，期间使用“王某”中信建投证券账户买卖股票，总成交金额979.17万元，累计盈利5579.29元。在调查期间，王健存在如实陈述违法行为等情况。 上述事实有劳动合同、证券账…

深圳商报·读创客户端记者 钟国斌 近期题材股屡遭爆炒，上纬新材一度连续11涨停、*ST亚振44个交易日31个涨停，谁在炒作？ 7月23日，上纬新材（688585.SH）盘中再度涨停，一度录得11连板，创下A股连续20%涨停纪录。截至收盘，上纬新材打开涨停板，报57.7元，涨19.73%，11个交易日累计涨幅超过630%。 上纬新材股价疯涨背后，是智元机器人收…

知名做市商Citadel Securities敦促美国证券交易委员会(SEC)在代币化证券监管方面放慢步伐，警告这一新兴金融工具可能对传统资本市场造成意外冲击。该公司认为，匆忙推进代币化证券可能导致投资者困惑并创造不公平竞争环境。 7月22日，据媒体报道，Citadel Securities当地时间周一（7月21日）向SEC加密货币工作组提交评论信函，对SE…

当你还在思考加密货币的下一站时，一个连接现实资产与数字世界的“钥匙”正在悄然登场。 综合机构观点，现实世界资产（RWA）正通过区块链技术，将传统金融资产与实体资产（如美债、房地产、绿色能源）转化为链上数字代币，一个预计到2030年规模将达16万亿美元的庞大市场正在开启。 对于投资者而言，这意味着一个全新的资产配置时代的到来。分析师认为，RWA不仅能将 ран…

深圳商报·读创客户端 记者陈燕青 尽管上半年IPO受理家数明显增加，但监管层对于IPO的审核依然严格。根据WIND统计，今年以来已有74家IPO公布被终止审核（包括撤回、终止注册），其中部分企业在过会或提交注册后还是终止了上市进程。对此，业内人士认为，下半年IPO整体仍将延续严监管态势。 6月28日，深交所官网显示，开源证券IPO审核状态变更为“终止（撤回）…

深圳商报·读创客户端记者 周良成 6月25日早盘，港股国泰君安国际惊人异动，开盘后股价飙升82.26%，报2.5港元/股。截至中午收盘，该股仍大涨68.55%，报2.09港元/股。 A股“牛市旗手”券商股也集体走强，截至中午收盘，国盛金控、湘财股份涨停，天风证券涨9.54%，信达证券、东方财富、华鑫股份、国泰海通等涨超4%，太平洋、锦龙股份、中原证券、第一创…

近日，黑龙江证监局披露2则监管措施，直指券商经纪业务“飞单”。 经查，江海证券有限公司牡丹江绥芬河文化街证券营业部未能及时发现和有效防控员工向客户销售非江海证券有限公司代销的产品的行为，未能妥善处理投资者投诉和纠纷，反映出该营业部在从业人员管理、客户服务、投诉处理方面合规有效性不足。 对此，黑龙江证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。 黑龙江证监…

（图片来源：视觉中国） 蓝鲸新闻6月13日讯（记者 王婉莹）中资券商"出海"阵容有望进一步扩容。6月12日，西部证券宣布拟斥资10亿元设立香港子公司，以推动国际业务发展。 需关注的是，去年8月才计划撤销国际业务部的西部证券，如今要以香港子公司身份抢市场，也折射出其在港股复苏周期中抢占跨境业务的紧迫感。 西部证券的动作并非孤例，记者注意到，随着港股市场的火热，…

（图片来源：视觉中国） 蓝鲸新闻5月30日讯（记者 王婉莹）继山东国资入主后，德邦证券董事会出现重要人事变动。 记者注意到，今日上午，德邦证券官网信息显示，山东财金集团党委书记、董事长梁雷出任德邦证券新一任董事长；原来自复星系的董事长金华龙改任副董事长。 （图片来源：德邦证券） 德邦证券新任董事长梁雷出生于1971年10月，拥有丰富财政和经济管理经验。先后担…

深圳商报·读创客户端记者 钟国斌 近期，各大券商密集召开2025年中期策略会，围绕下半年A股走势与投资策略展开研判。梳理各大券商策略会观点，券商普遍对下半年行情持乐观态度。兴业证券、中信证券、光大证券等机构认为，在多重政策红利与产业升级动能共振下，A股市场有望迎来结构性牛市。其中，科技、消费等板块成为核心配置方向。 看好下半年股市机会 兴业证券、中信证券、光…

（图片来源：视觉中国） 蓝鲸新闻5月24日讯（记者 王婉莹）广西本土券商国海证券（000750.SZ），近日完成新"掌门人"的交接，现年46岁的王海河从掌舵这家券商近11年的前任董事长何春梅手中接过帅印。 这位横跨政策性银行、保险等领域"少壮派"高管，能否带领国海证券实现逆袭，成为市场关注的焦点。 先看业务层面，2024年国海证券实现营收42.18亿元，净利…

根据中国证监会北京监管局5月9日发布的公告，北京和众汇富科技股份有限公司因存在多项违规行为，受到责令改正的行政监管措施。 经查，北京和众汇富科技股份有限公司存在以下违规行为：一是总部未能有效承担管理职责，内控机制不健全,合规管理不完善。二是人员管理不到位。为第三方机构人员进行一般证券从业登记、无证券投资咨询资质员工开展证券投资咨询业务。三是业务管理不规范。部…

近日，券商直播再现违规事件。 据粤开证券公告，因上海浦东新区杨高南路证券营业部在直播中存在未按制度审核内容、未记录留存投资建议信息等违规行为，收到上海证监局警示函。 粤开证券称，针对上述事件，公司引以为戒，按照监管机构的要求，严格落实整改措施，对存在的问题进行整改。 监管曾多次重拳出击，对“直播炒股”乱象进行严监管。 今年1月，江苏证监局决定对江苏百瑞赢证券…

据上海证监局官网，日前，因直播活动的合规性问题，华兴证券有限公司上海浦东新区杨高南路证券营业部及员工陈森被采取出具警示函措施。 具体来看，经查，你营业部个别员工存在未按华兴证券有限公司制度规定及时报备相关直播活动，且直播过程中存在涉及具体证券的投资建议的情形，反映出你营业部合规管控不到位，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三…