多位券商高管年内炒股被罚，前券商副总裁遭罚没超亿元

年内多位券商高管因炒股违规行为受到处罚，其中前券商副总裁被罚没1.35亿元，这些高管涉及股票交易违规操作，严重破坏了市场秩序，此事件提醒投资者和金融行业人士要严格遵守市场规则，保持诚信和自律，共同维护市场秩序和稳定。

记者 陈燕青

江苏证监局近日披露罚单，曾担任某证券公司副总裁的陈某涛，被江苏证监局没收违法所得4515.05万元，并处以9030.1万元罚款，合计被罚没1.35亿元，同时被采取8年及5年两项证券市场禁入措施。

陈某涛自1999年8月起在某证券公司任职，先后担任副总裁等职务，涉案期间系证券从业人员。陈某涛违法行为主要包括两方面：

其一，利用未公开信息从事有关证券交易。2020年3月1日至2023年3月12日，陈某涛利用职务便利，获取了相关私募基金、个人在某证券公司开立的32个证券账户（以下简称“趋同组合账户”）的交易信息，控制“韩某”中信证券信用账户等8个证券账户，与趋同组合账户发生趋同交易，趋同买入股票585只，趋同买入金额8.59亿元，趋同交易盈利1875.04万元。

其二，违规买卖证券。2011年9月15日至2023年3月12日，陈某涛作为证券从业人员，控制前述8个证券账户及“韩某”中信证券普通账户等共计16个证券账户买卖证券，扣除前述陈某涛利用未公开信息趋同买入及与趋同买入对应的卖出金额后，累计交易股票3.34亿股，交易金额45.44亿元，盈利2640.01万元。

从业人员是资本市场的重要参与者，其专业素质、职业操守和合规意识直接关系到市场的公平性和透明度。从业人员失职问题始终是监管部门稽查重点，最近几年从业人员违规炒股、“老鼠仓”等被监管层严厉打击。

记者注意到，今年已有多起券商高管涉及从业人员违规炒股、“老鼠仓”被罚案例。

今年11月，因利用未公开信息从事与该信息相关的证券交易、利用未公开信息明示、暗示他人从事相关交易等共计买入股票金额9亿元，黑龙江证监局对时任某证券公司证券投资部总经理汤某明处罚款470万元。

5月，时任华泰证券分管投研系统建设的负责人邵某涉及“老鼠仓”行为，被吉林证监局予以处罚。

同月，因利用未公开信息交易行为，时任中信证券信息技术中心高级经理李海鹏被安徽证监局没收违法所得213.14万元，并被处以213.14万元罚款。