今年以来，A股市场交投活跃度显着提升，投资情绪愈发浓厚。然而，部分证券公司分支机构及相关从业人员为抢占市场份额、开拓业务，屡屡触碰监管“红线”，违规现象频发，引发市场广泛关注。
根据券商中国记者梳理，近日多家券商分支机构或从业人员因向非营销人员下达营销任务；委托他人招揽客户；违规承诺收益等问题而被地方证监局处罚。
有券商营业部人士分析认为，上述现象屡禁不止的原因是多方面的。一方面，随着市场回暖，今年各券商分支机构考核任务比往年加重，从业人员为完成业绩指标，拓客心切也存在侥幸心理，容易突破合规底线；另一方面，部分券商分支机构内部的合规管理与内控机制存在漏洞，未能对业务开展形成有效监督和约束。
有营业部违规揽客受罚
近日，浙江证监局接连对两家券商营业部作出行政处罚，上述两家营业部均存在为拓展业务而违规操作的共性问题。
具体来看，华西证券义乌商城大道证券营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为。
根据《证券经纪业务管理办法》，证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，不得违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动。
对此，浙江证监局对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，要求采取有效措施做好整改工作，并对相关责任人员进行追责问责。浙江证监局表示，营业部要进一步加强合规管理，提升员工合规意识。
上述营业部的负责人因负有责任，被浙江证监局要求责令改正，认真查找和深入整改问题，进一步加强人员管理。值得注意的是，华西证券浙江分公司负责人因所辖证券营业部合规运营存在不足，被浙江证监局出具警示函，监管要求其加强对所辖营业部的合规管理，切实提升合规检查效能。
另一券商营业部也存在违规营销工作的情况。据浙江证监局发现，光大证券丽水灯塔街证券营业部向非营销人员下达营销任务。此外该营业部还存在费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，反映出营业部内部控制不完善、合规管理不到位。浙江证监局采取出具警示函的行政监督管理措施，要求营业部采取有效措施完善内部控制，加强合规管理，杜绝此类违规事项再次发生。
光大证券上述营业部负责人负有直接责任，也被出具警示函。浙江证监局表示，要健全营业部内部控制机制，加强人员管理。
从业人员合规意识淡薄
记者注意到，今年5月多地证监局对券商分支机构从业人员或经纪人开出罚单，据监管调查发现，部分从业人员规则意识淡薄、自律性缺失，从违规类型来看，涵盖“无证上岗”、违规承诺收益、代客操作等多个方面。
浙江证监局近日发现，国信证券浙江分公司一名从业人员在产品销售及后续服务过程中存在未勤勉尽责和误导性陈述等相关行为。海南证监局也在近日公告称，中泰证券海南分公司的一名从业人员存在委托他人招揽客户、违规操作客户证券账户、对客户证券买卖损益作出承诺的行为。广东证监局表示，一名从业人员在粤开证券珠海兴业路证券营业部从业期间，存在向客户推荐期货账户操盘手并违规承诺收益的行为。
福建证监局在中旬公告称，华鑫证券泉州分公司有从业人员存在两项违规事项：一是未取得期货从业资格但开展了期货业务活动；二是借用他人证券账户买卖股票。深圳证监局5月初指出，一名从业人员在国投证券从业期间，不仅存在从事公募基金销售业务过程中向投资者违规承诺收益，还为客户在公司外部平台进行场外个股期权交易参与提供个别询价、转发报价信息等情形。
此外，江西证监局也在近期注意到，有从业人员在中银证券赣州新赣州大道证券营业部担任经纪人期间，超出公司授权的执业范围，向他人推介非中银证券提供的投资信息及发行或代销的金融产品信息。
监管部门接连出手处罚，彰显了维护市场秩序、保护投资者的决心。但值得深思的是，上述乱象屡禁不止，反映出部分券商合规管理流于形式，对从业人员的培训与监督不到位。
来源：券商中国
责编：林丽峰
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