无独立办公地、高管在外兼职、信息报送不实！大连昂石私募基金被监管点名，负责人遭警示

8月3日，根据大连证监局发布的公告，大连昂石私募基金管理有限公司（简称“大连昂石”）因在开展私募投资基金管理业务过程中存在多项违规行为，收到责令改正的行政监管措施。

经查，大连昂石在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下情形：一是未认真履行谨慎勤勉义务，存在无独立办公场地、法定代表人及高管人员在其他营利性机构兼职、未建立完善的内控制度等情形；二是未向中国证券投资基金业协会系统真实、准确报送私募基金管理人出资人、关联方等有关信息。

对此，大连证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。证监局要求公司应认真履行私募基金管理人职责，对存在的问题进行整改；应当在本行政监管措施送达之日起60个工作日内完成整改，并提交书面整改报告，否则将依法采取进一步措施。

大连证监局表示，如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

同时，吕华胜作为公司法定代表人、总经理以及私募基金从业人员，对上述违规行为负有责任。证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

天眼查信息显示，大连昂石私募基金管理有限公司（曾用名：杭州昂石资产管理有限公司）成立于2016年，大连昂石私募成员，位于辽宁省大连市，是一家以从事商务服务业为主的企业，企业注册资本1000万元。